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2001/10/01























我國結合管制之檢討與前瞻-以金融產業之結合為例

作者:顏雅倫(台大法研所碩士論文)

除了上述結合之規範對象以及核駁標準的實質層面外,結合管制的程序面亦相當重要。原則上,依據公平交易法第十一條第一項之規定與用語,我國結合管制採取事前許可制,並無搭配例外性的異議制。並且依據公平法第十一條第二項之規定,中央主管機關收受前項之申請,應於兩個月內為核駁之決定。至於處罰的部分,依據公平交易法第十三條,公平會對違法結合事業得為組織解體或變更的處分,其規定「事業結合,應申請許可而未申請,或經申請未獲許可而為結合者,中央主管機關得禁止其結合、限期命其分設事業、處分全部或部分股份、轉讓部分營業、免除擔任職務或為其他必要之處分。事業違反中央主管機關依前項所為之處分者,中央主管機關得命令解散、停止營業或勒令歇業。」此外,實務上更常使用公平交易法第四十條的罰鍰規定,亦即若事業結合應申請許可而未申請,或經申請未獲許可而為結合者,除依第十三條規定處分外,公平會並得處以新台幣十萬元以上五千萬元以下之罰鍰。

上述僅論及法規範結構面的管制架構。公平會為簡化其實務審理作業的程序,並且為給予擬欲結合之事業一定的行為遵循準則,頒佈了一些作業程序以及結合審查準則,此在實務上亦極為重要。就程序方面而言,主要有「事業結合審查簡化作業程序」(八十二年六月九日第八十八次委員會議通過、八十九年九月二十一日第四六三次委員會議修正通過)、「批次審查便利商店申請結合案作業原則」等等。實體審查的原則:有線廣播電視頻道節目供應業者 (包括製作業者及代理銷售業者) 與有線廣播電視(播送)系統業者垂直結合申請案件審理原則(87.8.26. 第 355 次委員會議通過、88.4.14. 第 388 次委員會議修正)等等均是,而為了解決日益增多的域外結合案件,公平會並訂定『域外結合案件處理原則』(89.8.3. 第 457 次委員會議通過),可供參照。

第二項  結合管制的對象

第一款  結合的概念

第一目  企業集中的控制

所謂結合之概念,應指一企業在法律上或事實上得對另一企業發揮影響力。企業之間應存有經濟依賴的關係。換言之,所謂結合即為市場決定(營運)力量之集中,其結果則為在特定市場上,決定經營力量的減少。從相反的方向觀察,若企業與企業間僅具平等性質的整合,雖共同分享利潤,分擔損失,仍難謂其為企業結合。[1]換言之,依據各國立法及學說實務的見解,所謂企業結合,乃於特定市場上,經濟活動的控制(或正進行)落入單一或少數的企業手中之狀態。不論於供給面或需求面,企業結合都導致市場經濟上獨立企業的減少。要之,結合之精義在於企業對企業之控制支配,原於法律上及經濟上各自獨立之企業,為因應經濟環境之需要,或滿足彼此間之利益追求,建立一種控制從屬的關係,此種關係形成之後控制企業即可拘束從屬企業之業務決策與執行。[2]

事業集中(結合)與事業聯合之基本區別,在於參與聯合之事業仍保有經濟上獨立性,僅競爭行為受到限制;而事業集中(結合)則強調事業對事業為支配控制,蓋被結合事業將失去經濟上獨立性,而與結合事業建立一控制從屬關係。[3]然事實上,事業結合與事業聯合之間,在概念上固然可以作清楚的區分,但兩者之間的區別,事實上是具有流動性與不確定性的。

 


[1] 何之邁,前揭書(註42),頁273

[2] 何之邁,前揭書 (註42),頁277

[3] 參閱何之邁,歐洲共同體競爭法論,1999年5月出版,頁163

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